نامه شماره 122/80559 مورخ 1399/12/27 سازمان بورس و اوراق بهادار
جناب آقای علی صحرائی
مدیر عامل شرکت بورس اوراق بهادار تهران
جناب آقای هامونی
مدیر عامل شرکت فرابورس ایران
جناب آقای حسین فهیمی
مدیر عامل و عضو محترم هیات مدیره شرکت سپرده گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه
مدیر عامل و عضو هیأت مدیره شرکت مدیریت فناوری بورس تهران
جناب آقای روح اله دهقان
مدیر عامل محترم صندوق توسعه بازار سرمایه
با سلام و احترام
به اطلاع می رساند بند (۲) صورت جلسه شورای عالی بورس مورخ ۱۳۹۹/۱۲/۱۲ به شرح زیر تصویب شد:
2- در راستای اجرای ماده ۹ مکرر آیین نامه حفظ ثبات بازار سرمایه و صیانت از حقوق سرمایه گذارن و سهامداران ضوابط پیشنهادی سازمان بورس و اوراق بهادار به شورای عالی ارائه و به شرح ذیل مصوب شد.
به منظور حمایت موثر از سرمایه گذاران خرد پیشنهاد می گردد ۳۰ درصد وجوه واریزی از کارمزد کارگزاران و ارکان بازار از قبیل شرکت بورس اوراق بهادار تهران، فرابورس ایران، شرکت سپرده گذاری مرکزی و شرکت مدیریت فناوری در یک حساب مستقل نزد صندوق سرمایه گذاری مشترک توسعه بازار سرمایه تجمیع و جهت تضمین بازدهی ۲۵ درصدی بر روی سبد سهام متشکل از سهام پذیرفته شده در بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ایران (بجز پایه) و با سررسید ۳۱ اردیبهشت سال ۱۴۰۱ مورد استفاده قرار گیرد. مشمولین این طرح همه اشخاصی خواهند بود که در سال ۱۳۹۹ وارد بازار سرمایه شده اند و در تاریخ ۱۲ اسفند ۱۳۹۹ ارزش دارایی آنها (اعم از سهام صندوق های سهامی مختلط با درآمد ثابت، گواهی سکه و ….) در بازار سرمایه کمتر از ۱۰۰ میلیون ریال می باشد. ساز و کار حمایتی و تضمین ۲۵ درصدی در قالب فروش اوراق اختیار فروش سبدی از سهام است. شرط معتبر بودن اختیار فروش در سررسید، موجود بودن همان تعداد سهام در روز سررسید به شرطی که طی دوره عملیات فروش بر سهام مذکور انجام نشده باشد، است. این موضوع برای دارندگان کدهای حقیقی سبدگردانی و واحدهای صندوق های سرمایه گذاری مشترک در سهام (بجز صندوق پالایشی یکم و دارا یکم) تعمیم داده خواهد شد. احراز شرایط مشمولین طرح بر عهده شرکت سپرده گذاری مرکزی و تسویه وجوه و شرکت مدیریت فناوری است.
زمان شروع به تجمیع وجوه واریزی از محل کارمزد یک روز پس از پایان روز معاملاتی اوراق اختیار فروش تبعی صدرالذکر است. فرآیند ثبت حسابداری این عملیات در دفاتر صندوق توسعه بازار سرمایه مطابق رویه ثبت و حسابداری تایید شده توسط سازمان بورس و اوراق بهادار خواهد بود و نحوه ثبت حسابداری آن در دفاتر شرکت های کارگزاری مطابق رویه اداره نظارت بر حسابرسان معتمد و گزارشگری مالی سازمان بورس و اوراق بهادار است.
تبصره ۱- بازدهی ۲۵ درصدی با لحاظ سود تقسیمی تعلق گرفته برای هر سبد سهام در تاریخ ۱۴۰۱/۰۲/۳۱ به مشمولین پرداخت میشود.
تبصره ۲- عرضه اولیه هایی که بازدهی بیشتر از ۳۰ درصد از ابتدای سال ۱۳۹۹ داشته اند از لیست خارج می شوند.
تبصره 3 – از آنجا که مبنای تضمین قیمت تعدیل شده است، در صورت افزایش سرمایه، قیمت تعدیل شده و تعداد سهام پس از مجمع برای تضمین در نظر گرفته می شود.
تبصره 4- در صورت افزایش سرمایه از محل آورده نقدی، قیمت سهام و تعداد با فرض شرکت کردن سهامدار در افزایش سرمایه فرض می شود.
تبصره ۵- در صورتی که ثبت افزایش سرمایه در تاریخ بعد از اردیبهشت ۱۴۰۰ باشد، در سررسید اوراق تبعی فرض می شود که سهام ثبت نشده در پرتفوی سرمایه گذار قرار دارد و به قیمت پایانی روز محاسبه در ارزش پرتفو لحاظ می شود.
بند فوق جهت اقدام مقتضی ابلاغ می گردد.
محسن خدابخش- مدیر نظارت بر بورس ها
